Aktuelles zur Gesetzgebung

Die europäische Richtlinie über »Märkte für Finanzinstrumente«, kurz »MiFID-Richtlinie« (Markets in Financial Instruments Directive), schafft einen allgemeinen rechtlichen Rahmen für Auftragsausführungen. Sie soll den Wettbewerb zwischen den verschiedenen Handelsplätzen in Europa fördern. Dazu gehören geregelte Märkte sowie multilaterale Systeme für den Handel und die Auftragsausführung durch Anbieter von Anlagediensten, insbesondere durch die systematische Internalisierung (d. h. die Zwischenschaltung eines Finanzdienstleisters zwischen den Käufern und Verkäufern von Finanzinstrumenten, welcher damit einen »internen Markt« betreibt).

Die MiFID-Richtlinie zielt darauf ab:

• • den Wettbewerb zwischen den verschiedenen Ausführungsplätzen zu ermöglichen; 
  • die Bedingungen für das Finanzdienstleistungsangebot zu harmonisieren; 
  • die Verwendung des europäischen Passes durch die Dienstleistungsanbieter zu erleichtern. 
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Die Richtlinie bezieht sich auf Finanzinstrumente und legt neue Pflichten fest in Bezug auf:

• • die Regeln zum Wohlverhalten und zur kundengünstigsten Ausführung;
  • die Regeln für die Bewertung und die Informationen an die Anleger;
  • die Gewährleistung der Marktintegrität, die Meldung von Transaktionen und die Aufbewahrung von Aufzeichnungen;
  • die Einhaltung von organisatorischen Grundsätzen zur Vermeidung von Interessenkonflikten;
  • die Nachhandels-Transparenz. 

Die Grundsätze von La Française zur bestmöglichen Auswahl der Finanzintermediäre und zum Umgang mit Interessenkonflikten, welche die oben beschriebenen Vorschriften erfüllen, stehen für die Kunden von La Française zur Einsicht zur Verfügung. 

La Française Unternehmensgruppe

Grundsätze für die Auswahl der Finanzintermediäre

Weiter zu den Grundsätzen der Gruppe La Française und ihrer Gesellschaften für die Auftragsausführung und die Auswahl der Finanzintermediäre, hier klicken.

Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten

Weiter zu den Grundsätzen der Gruppe La Française und ihren Gesellschaften für den Umgang mit Interessenkonflikten, hier klicken.

Grundsätze für die Bearbeitung von Informationsanfragen oder Kundenbeschwerden

Weiter zu den Grundsätzen der Gruppe La Française für die Bearbeitung von Informationsanfragen und Kundenbeschwerden, hier klicken.

Grundsätze für die Bereitstellung von Berichten

Wir empfehlen unseren Kunden, vor einer Anlage in unseren Produkten ihren persönlichen Berater hinzuziehen, um sich zu vergewissern, dass das gewählte Produkt ihren individuellen Anforderungen entspricht. 

Bitte beachten Sie, dass eine Zeichnung von Produkten grundsätzlich auf Grundlage der rechtlichen Dokumente (Prospekt/Factsheet des Fonds, Satzung, Fondsreglement, Quartalsberichte, Jahresberichte) erfolgt. Diese Dokumente sind auf einfache Nachfrage bei der jeweiligen Vermögensverwaltungsgesellschaft, auf der entsprechenden Webseite und bei der französischen Finanzmarktaufsicht (AMF) erhältlich. Die steuerliche Behandlung hängt von der individuellen Situation des Anlegers ab, die sich jederzeit ändern kann.

Vergütung der Vertriebsstellen

Anleger haben nach Art. 314-76 der allgemeinen Bestimmungen der AMF das Recht, auf Anforderung nähere Informationen über die Vergütungen zu erhalten, die die Finanzberater für den Vertrieb des Produkts erheben können.

Bedingungen für die Bearbeitung von Zeichnungen – welche Auswirkungen hat der Dodd-Frank Act für Sie?

Dodd-Frank Act – Folgen für die Kunden im Rahmen der Zeichnung von Produkten der französischen Verwaltungsgesellschaften der Gruppe La Française.

Wir weisen künftige und bestehende Kunden sowie Vertriebspartner darauf hin, dass die auf dieser Webseite beschriebenen Produkte ausschließlich in Rechtsgebieten, Ländern bzw. Staaten angeboten werden dürfen, in denen der Vertrieb und die Verkaufsförderung der betreffenden Produkte zulässig sind.

Nach dem Dodd-Frank Act müssen französische Verwaltungsgesellschaften und andere Marktteilnehmer bei dem Vertrieb und der Verkaufsförderung ihrer Produkte bestimmte Beschränkungen einhalten und Pflichten erfüllen. 

Dies bedeutet vor allem, dass ein Verkauf von Beteiligungen an Immobiliengesellschaften (SCPI) an Geschäftspartner und Kunden, die dem Recht der USA unterliegen, durch La Française Real Estate Managers (LF REM) nicht länger möglich ist.

Dies hat zur Folge, dass LF REM in die Register der Immobiliengesellschaften keine Zeichnungen von Personen eintragen lassen kann, die zu dieser Kategorie zählen.

Für alle anderen Anlageinstrumente, die von einer Verwaltungsgesellschaft der Gruppe La Française verwaltet werden, wenden Sie sich bitte an Ihren Berater um zu klären, ob Sie den US-Steuergesetzen unterliegen und entsprechend zur Zeichnung des betreffenden Produkts befugt sind. 

Weiter zur Definition des Begriffs »US-Person«, hier klicken.

Welche Auswirkungen hat die Ausschlusspolitik auf die Anlagestrategien?

Weiter zur AUSSCHLUSSPOLITIK von La Française Asset Management. hier klicken.

Grundsätze für den Ausschluss von Geschäften mit umstrittenen Waffen

Weiter zu den Grundsätzen von La Française für den Ausschluss von Geschäften mit umstrittenen Waffen, hier klicken.

Responsible Investment policy von La Française

Hier klicken

La Française Finance Services

Wertpapiere

La Française Asset Management

Eine von der französischen Finanzaufsichtsbehörde AMF am 1. Juli 1997 unter der Nr. GP 97076 zugelassene Verwaltungsgesellschaft.

Für Informationen zum Transparenzkodex Aktienexpertise von La Française Asset Management, bitte hier klicken.

Grundsätze zur Ausübung von Stimmrechten

Weiter zu den Grundsätzen zur Ausübung von Stimmrechten, hier klicken, und dem Bericht über die Ausübung der Stimmrechte im Geschäftsjahr 2022 von La Française Asset Management, hier klicken.

Vergütungsgrundsätze

Weiter zu den Vergütungsgrundsätze im Geschäftsjahr 2022 von La Française Asset Management, hier klicken.

Bericht über die Vermittlungsgebühren

Weiter zum Bericht für die Anteilinhaber von La Française Asset Management über die Vermittlungsgebühren, erstellt nach Maßgabe der aufsichtsrechtlichen Vorgaben gemäß Art. 314-82 der allgemeinen Bestimmungen der AMF, hier klicken.

Partners

Tages Capital LLP

Eine Limited Liability Partnership (LLP) nach dem englischen Recht mit Sitz in 39 Saint James’s Street, London SW1 A1JD, eingetragen unter der Nr. 0C364873. 

JK Capital Management Ltd.

Eine von der Securities and Futures Commission of Hong Kong regulierte Gesellschaft mit Sitz in Rm 1101 Chinachem Tower, 34-37 Connaught Road Central, Hongkong.

Fred Alger Management, Inc

Die für die Finanzverwaltung des Teilfonds »The Alger American Asset Growth Fund« beauftragte Gesellschaft, seit 1964 zugelassen von der US-Börsenaufsichtsbehörde (»SEC«) als Anlageberater nach dem Investment Advisers Act von 1940 in der jeweils gültigen Fassung.

Immobilien

La Française Real Estate Managers

Eine von der französischen Finanzaufsichtsbehörde AMF am 26. Juni 2007 unter der Nr. GP 07000038 zugelassene Gesellschaft. Gewerbeausweis (Carte Professionelle) ausgestellt durch die Polizeipräfektur Paris – Zugelassen als Immobilienmaklergesellschaft unter der Nr. T12056 

Grundsätze zur Ausübung von Stimmrechten

Weiter zu den Grundsätzen zur Ausübung von Stimmrechten und den Bericht über die Ausübung der Stimmrechte im Geschäftsjahr 2013 von La Française Real Estate Management, hier klicken.

Vergütungsgrundsätze

Weiter zu den Vergütungsgrundsätzen von La Française Real Estate Managers, hier klicken.

Unternehmensfinanzierungen

New Alpha Asset Management